Compliance

Compliance General

Consiste en la elaboración e implantación en la empresa de un Sistema de Gestión de Cumplimiento (SGC – Compliance Management System -CMS-), estableciendo principios básicos y criterios éticos a seguir por toda la organización

Básicamente, se instrumentaliza en un Código de Conducta

Dependiendo del volumen y actividad de la empresa, se desarrolla en políticas concretas: anti corrupción, anti blanqueo de capitales, competencia de mercados, seguridad a higiene en el trabajo, medioambiente, tecnologías de la información, protección de datos, etc.

El Sistema se complementa con un canal de denuncias (whistleblowing channel), obligado para empresas de cierto volumen.

Compliance Penal

Consiste en la elaboración e implantación en la empresa de un Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal.

En España, desde el año 2010 las personas jurídicas (sociedades, asociaciones, fundaciones, etc.) pueden ser responsables penalmente de la comisión de determinados delitos cometidos, en nombre y por cuenta de las mismas y en su beneficio, por sus representantes legales y administradores. En 2015 se acometió una importante modificación de este régimen de responsabilidad de la persona jurídica

La persona jurídica puede quedar atenuar o quedar exenta de responsabilidad si dispone y ha implantado de manera eficaz en la organización un sistema de prevención penal de delitos.

Otros

Se pueden implantar sistemas de cumplimiento en otras materias: laboral (políticas de igualdad, acoso laboral…), financiero, etc., dependiendo del volumen de negocio y actividades de la empresa